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"Soluciones para el Cumplimiento"

Riesgos y Cumplimiento

 
Experto Internacional en Sistemas de Gestión del Compliance. ISO 19600
Área de Riesgos y Cumplimiento
E-Learning / Presencial / In Company / 140 Horas

Las organizaciones cuya meta es tener éxito a largo plazo necesitan mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tomar en consideración las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Integridad y compliance por tanto, no sólo son la base, si no también una oportunidad para una organizacón de éxito y sostenible. ISO 19600 proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema eficaz de gestión compliance.

En este curso podrás adquirir los conocimientos para implementar en cualquier tipo de organización un Sistema de Gestión Compliance bajo ISO 19600:2015. Tratamos apartado por apartado las recomendaciones y directrices de esta norma, incluyendo interesantes explicaciones y ejemplos reales de su aplicación. El objetivo es dotar al alumno de herramientas y conocimientos necesarios para implementar ISO 19600:2015.

Dirigido a

Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliance según las directrices y recomendaciones de la norma ISO 19600:2015.

Temario

Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015

  • Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.

Tema 2. Términos y definiciones

  • Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.

Tema 3. Contexto de la Organización

  • Comprensión de la organización y su contexto
  • Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance
  • Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance
  • Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno
  • Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
  • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización
  • Guia de Programa Compliance
  • Ejemplo de Programa Compliance
  • Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
  • Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
  • Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas

Tema 4. Liderazgo

  • Liderazgo y compromiso
  • Política de compliance
  • Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)
  • Ejemplo de código de conducta compliance
  • Caso práctico de política compliance
  • Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer
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Tema 5. Planificación

  • Acciones para tratar riesgos y oportunidades
  • Objetivos de compliance y planificación para lograrlos
  • Guía proceso gestión de riesgos compliance
  • Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance
  • Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance

Tema 6. Soporte

  • Recursos
  • Competencia y formación
  • Toma de conciencia de la cultura de compliance
  • Comunicación
  • Información documentada
  • Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
  • Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
  • Guía de proceso de comunicación y escalado de información
  • Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información
  • Guia de proceso canal de denuncias
  • Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias
  • Guía de proceso de gestión de la información documentada
  • Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada

Tema 7. Operación

  • Planificación y control operacional
  • Establecimiento de controles y procedimientos
  • Procesos externalizados
  • Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes
  • Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes
  • Ejemplo formato cuestionario debida diligencia
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Tema 8. Evaluación del desempeño

  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • Informes de compliance
  • Auditoría interna
  • Revisión por la Dirección
  • Guia de proceso de análisis y clasificación de la información
  • Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información
  • Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
  • Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
  • Caso práctico situación de compliance

Tema 9. Mejora

  • No conformidades y acciones correctivas
  • Mejora continua
  • Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas
  • Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas
  • Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
  • Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
Requisitos Especiales de Acceso

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:

  • Lectura/Estudio del material didáctico completo
  • Visionado de los videos formativos
  • Completar al menos el 100 % de las autoevaluaciones
  • Envío y superación del CASO PRÁCTICO
  • Superar el examen final de Intedya con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)
Títulación Otorgada

Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600 emitido por INTEDYA y World Compliance Association

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